ASIC在2015第一季度执法323次 零售外汇是重点打击对象

市场评论 6年前 (2015) admin
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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)公布2015年上半年的执法报告,报告显示,ASIC在过去的六个月里异常繁忙,共进行了323次执法行动。

ASIC特别提到2015年对零售外汇领域的强势监管,不仅一直密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态,而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。

ASIC专门列出以下对零售外汇相关公司采取的措施:

取消了Rainbow Legend Group、Enfinium和在线外汇经纪商Global Derivative Services的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

吊销了AGM Markets的AFS牌照。

禁止Monarch FX Group及其前董事和总经理Quinten Hunter运营金融服务业务。

关闭了Vault Market,永久禁止其唯一董事MD Anamul Amin从事金融服务行业。

禁止在线外汇经纪商Forex Financial Services管理可自由支配账户。

ASIC还让公司做出以下变动:

电话推销公司FXTS Guru承诺不再联系澳大利亚投资者。

FX Primus同意更改其网站,以通知客户其并未受ASIC授权提供金融服务。

Advanced Markets同意更改网站上有误导作用的宣传。

Calibre Investments Pty Ltd更改向零售客户提供外汇服务的方式。

Pepperstone Grop Ltd在ASIC揭露其并未受日本金融厅(FSA)监管的事实后,承诺停止在日本提供金融服务。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 11:42。
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