【NFA】取消 Nord Capital Advisors LLC NFA会员资格

11月2日，芝加哥——全国期货委员会（NFA）已经永久禁止Nord Capital Advisors LLC (Nord Capital)NFA会员资格、商品池操作者和商品池交易顾问。Nord Capital位于康涅狄格州斯坦福，在莫斯科，俄罗斯都有办事处。相关人员Yakov Shlyapochnik，为Nord Capital主管，撤销其职位。同时禁止Nord Capital和Shlyapochnik作为NFA会员代表资格以及必须支付罚款30万美元。
该决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，基于BCC授权诉讼，由Nord Capital和Shlyapochnik提供上交支付罚款。
诉讼指控Nord Capital和Shlyapochnik未能配合NFA提供要求的账目和相关记录。
Nord Capital和Shlyapochnik希望通过拒绝提供要求提交的账目和记录，避免NFA的检查。Nord Capital和Shlyapochnik这样的行为对于NFA的审查功能实质的问题是，NFA的全面合作成员和同事是否能有效的工作。
2014年7月，Nord Capital和Shlyapochnik是NFA执行行动的主要对象，禁止他们征求或接受基金,或将从客户账户交易和支付或转移资金。
完整的诉讼和决定请访问我们的官方网站。