【ASIC】永久取消前帕斯金融顾问资格

ASIC永久禁止前授权代表Marion Joan Pearson小姐进入金融服务行业。
该禁令是关于对Pearson小姐自我管理建议行为的退休金基金客户的有关调查。ASIC发现她已经违反了金融服务法。
Pearson小姐，现在是新西兰公民，是Colisa Pty Ltd 公司（ACN号：066 267 196）的独立主管和股东。Colisa的交易名是Anmar Financial Consultants (Anmar)。
从2007年11月1日到2013年10月30日，她曾是Ballast Financial Management Pty Ltd（澳大利亚注册号号：086 601 041） (Ballast) 的授权代表。Colisa从2007年11月1日到2013年10月30日是Ballast的合作授权代表。Ballast在2013年10月30 ，撤销了其授权代表的职位。
ASIC经调查发现Pearson小姐：

进行不诚实行为,包括创建文件掩盖事实,那就是客户资金支付到Colisa的银行账户没有相关客户的确认和授权;
从事误导或欺骗性的行为,在她误导压载与指定的客户相信客户的基金被放置在特定的投资,事实上,她没有做过这样的事。

ASIC委员John Price说：“如果金融顾问从事不诚实行为，ASIC将会把他们从金融服务行业驱除。”
ASIC正继续调查Pearson女士,ASIC没有在调查Ballast本身的行为。
Pearson小姐有权对ASIC的决定向行政仲裁