NFA发布2015财年回顾报告：保护才是最终目的

美国国家期货委员会（NFA）日前公布了2015财年年度回顾报告，标题为“保护，才是我们的目的”。这份回顾报告列出了从2014年7月1日到2015年6月30日NFA的活动，包括执法、罚款和发布的新规。

网络安全

NFA一直非常留意网络安全，10月份其发布网络安全新规，要求所有成员执行信息系统安全项目（ISSP），采用书面网络安全政策和流程，以确保客户数据安全。ISSP及新规将于2016年3月1日正式实施。

瑞郎危机

瑞郎危机后，部分外汇交易商成员（FDM）受到重创，这也提高了NFA对其成员的要求。6月初，NFA向美国商品期货交易委员会（CFTC）提交了监管修正条例，以提交美国外汇经纪商的资金、信息公布和安全入金等的要求。8月份，CFTC通过了这些修正条例。

执法行动

NFA在2015财年共向250多个受害投资者支付了超过170万美元的补偿资金。对经纪商的罚款约250万美元。NFA合规部门共撤销了20个成员资质，吊销了8家成员资质。NFA商业行为委员会共对67家公司或个人提出了37次投诉。

NFA成员

在2015财年结束时，NFA共有4.026个成员，协会成员超过55,700个。NFA列出以下：

掉期交易商：101个

大型掉期参与者：1

零售外汇交易商：5个

期货佣金商：62个

介绍经纪商：1,268个

商品基金经理人：1,597个

商品交易顾问：986个

交易所：6个

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