【CFTC】征收罚款并永久禁止Garen Ovsepyan和其两家公司进入大宗商品行业

监管新闻 8年前 (2015) admin
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CFTC发现,受访者作出虚假陈述,承诺外币征集欺诈以及未能在CFTC注册
华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布诉讼,同时指控加州格兰岱尔市公民Garen Ovsepyan和其公司Sharpe Signa, LLC、 Haeres Capital, LLC总的来说,受访者)进行虚假陈述,CFTC豁免注册。商品期货交易委员会落定指控Ovsepyan从事外国货币(外汇)征集欺诈、Sharp经营大宗商品交易顾问(CTA)未经注册的商品期货交易委员会,违反商品交易法(CEA)。
CFTC命令其永久禁止交易和登记,禁止从任何商品相关活动。除了永久禁令,订单要求受访者共同支付70000美元的民事罚款和禁止他们进一步违反CEA。
根据CFTC的诉讼,Ovsepyan是被个人独立拥有的并且独立操作Sharpe和Haeres公司,该公司至少在2012年8月到2015年1月为账户中的场外外汇交易提供金融建议。该诉讼表示Ovsepyan代表Sharpe和Haeres两公司,填写有关CTA注册和CFTC声明豁免多种认证的豁免声明,但是上述声明都被证实是虚假的,错误的。该诉讼表示Sharpe确实作为CTA是需要注册的。此外,CFTC诉讼指出,Ovsepyan同样发布和分发推广性材料给Sharpe的现有和潜在客户,进行多方面的误导和诈骗包括声明Sharpe操作大约1.45亿美元的资金,但是实际上数字是假的,可操作的资金只有1500万美元。
CFTC执行部门负责此事件的人有Barry Blankfield, Joe Patrick, Susan Gradman, Scott Williamson和Rosemary Hollinger。
CFTC外汇诈骗建议
CFTC已经发布了几个客户保护欺诈报告提供舞弊的征兆,包括外币交易欺诈咨询(外汇),即CFTC目睹了近年来外汇交易诈骗的急剧上升,并帮助客户识别这种潜在的欺诈行为。
消费者可以将可以行为或者信息上报,或者是上报有违反商品交易发嫌疑的行为给CFTC强制执行部门。上报可以通过拨打我们的热线电话 866-FON-CFTC (866-366-2382)或者在线投诉、填写文件。
 

版权声明:admin 发表于 2015年12月10日 下午 11:19。
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