【SFC】证监会公开谴责高盛违反《收购守则》

证券及期货事务监察委员会（证监会）公开谴责高盛（亚洲）有限责任公司（高盛）在一项涉及永亨银行有限公司（永亨银行）的自愿全面要约中担任该行的财务顾问时，违反《公司收购及合并守则》（《收购守则》）（注1）。
高盛的行为并不符合《收购守则》就财务顾问订下的标准，此乃基于在2013年11月8日至2014年1月6日期间：
高盛就永亨银行的证券执行了111宗交易，但没有作出所需的交易披露，及其中26宗交易未有按规定事先取得同意（注2）；及
高盛没有就对永亨银行刊发研究报告一事，遵守有关发表及派发研究报告的限制。
证监会在决定上述制裁时，已考虑到高盛表现合作并主动具报上述违规事件。
有关执行人员声明载于证监会网站。
完
备注：
高盛是一间根据《证券及期货条例》获发牌从事第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）、第7类（提供自动化交易服务）及第9类（提供资产管理）受规管活动的机构。
高盛于2013年11月8日获永亨银行口头聘用后，随即就《收购守则》的目的而言属于永亨银行的“联系人”。