美国全国期货协会 - NFA

政策法规 6年前 (2015) admin
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美国全国期货协会 - NFA
目录

  • 美国全国期货协会(NFA)官网
  • 美国全国期货协会(NFA)的简介
  • 美国全国期货协会(NFA)的职责
  • 如何在美国全国期货协会(NFA)上查监管?
  • 美国全国期货协会(NFA)的监管运作
  • 如何在美国全国期货协会(NFA)进行投诉?

NFA官方网站 回顶部
http://www.nfa.futures.org/

NFA的简介 回顶部
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES
ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非
盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期
货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。
美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的
每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公
司的代表)。
NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

NFA的职责 回顶部
●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
●对与期货相关的纠纷进行仲裁;
●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

此外,任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会
员资格条件。自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。CFTC还授权
NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规定,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取得NFA的会员资格。

如何在NFA上查监管? 回顶部
最终查询页面:http://www.nfa.futures.org/basicnet/

第一步:打开NFA美国国家期货协会网站:http://www.nfa.futures.org/

第二步:然后在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”,如下图红框所示,点击“BASIC”,如下图红框所示。http://www.nfa.futures.org/basicnet/

这样我们就可以成功调出BASIC页面,全称为Background Affiliation Status Information Center,翻译:所受监管成员背景资料信息中心,如下图所示。

第三步:在NFAID中输入监管号,比如美国百利金融集团有限公司(Peregrine
Financial Group)的监管号为“0232217”,点击“go”。或者在Firm
name中输入美国百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”,点击“go”,也可以。

第四步:在监管信息的页面中,注意三个关键点,一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致;二是NFAID是否与该公司官网上公布的名称一致;三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。

NFA的监管运作 回顶部
1、财务要求
NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的最低财务标准,按该标准进行审计和强制执行,并从这些会员手中获得财务报告并
加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计,但NFA还是将这一职能
委托给交易所来执行。NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同,但特殊的财务项目如保证金水平的确定,仍由交易所决定。

2、行业道德标准
NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当
的交易等。NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员
遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易
风险揭示书。

3、会员和联合会员
任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的"联合会员",这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

4、会员资格审查
首先由NFA工作人员进行初步审查,最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员,申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。

5、处罚
NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件,该部
门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动,出具意见或者对会员(或联合会员)提出正式的控告。在后一种情况下,被告人必须作
出答复,并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决,并且针对被告人的决定已经作出,该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉,上诉结果是终
局性的。
可能对会员作出的惩罚包括开除、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、每宗不超过250,000美元的罚金、或者其他类似的处
罚。同时,为了及时保护市场、客户或者其他会员,总裁和执行委员会可以联合采取紧急措施,事前或事后,会员和联合会员可以到业务指导委员会要求举行听证
会。

6、NFA最新规定
根据NFA最新的要求,所有外汇交易商必须与2011年2月4日开始,每天递交电子报表。报表必须于纽约时间下午5点准备完成,并
于午夜前将确认无误的报表上传至NFA系统。2月4日以后,凡是没按时交表的,每天罚款200美元。关于这项内容,经纪商频道曾做过报道:NFA规定:经
纪商每日向其递交电子报表(http://broker.forex.com.cn/show.php?contentid=149)

如何在NFA进行投诉? 回顶部
第一步:打开美国全国期货协会(NFA)的官网,点击“Arbitration/Mediation(仲裁/调解)”。
http://www.nfa.futures.org/index.asp

第二步:点击“Customer Claim(客户索赔)”,就可以进入客户索赔页面了。
http://www.nfa.futures.org/NFA-arbitration-mediation/index.HTML

第三步:在索赔页面,我们可以看到客户有2种方法进行索赔。第一种是在线索赔,直接提交索赔内容;第二种是下载标准格式,通过邮件、传真或者邮件发给NFA,进行索赔。

1、在线索赔
https://www.nfa.futures.org/odr/claim_clmnt.asp
在线索赔页面,客户需要填写索赔信息等8个步骤上带“*”的信息,就可以在线提交了。

2、下载标准格式,通过邮件、传真或者邮件发给NFA,进行索赔。
点击“Download Claim Form(下载索赔标准格式)”,填写下述pdf格式的信息:
http://www.nfa.futures.org/NFA-arbitration-mediation/forms/cust_claim.pdf

E-mail(以附件的形式)发送至:[email protected]
传真发至:001-(312) 559-3360

信件寄至:Arbitration Department, 300 South Riverside Plaza, Suite 1800, Chicago, Illinois 60606

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版权声明:admin 发表于 2015-10-12 8:28:00。
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