CFTC建立工作组 对掉期交易数据和记录保存进行审查

政策法规 9年前 (2015) admin
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美国商品期货交易委员会的代理主席MarkP.Wetjen、委员会成员BartChilton和ScottO’Malia于1月21日宣布,成立由内部人员组建的工作组,对特定掉期交易数据和记录的保存和报告规定进行审查。
该工作组由市场监管部主管领导,针对市场参与者在45章报告规定、有关条文、以及监管报告一致性方面的合规情况,将拟定提出相关问题,征求公众意见。代理主席Wetjen要求工作组在2014年3月15日在联邦公报上向公众征求意见。代理主席Wetjen要求工作组对公众就相关问题回应的意见进行审核,并在6月份向委员会提出意见。尽管21日计划召开的关于算法交易、高频交易、和掉期执行设施相关的公开会议因为华盛顿的天气原因被取消,但大雨肯定阻止不了这些当局机构开展工作。
代理主席Wetjen在一份公开声明中称:“这个跨部门员工工作组的目的是,在向美国商品期货交易委员会报告掉期数据相关的问题方面征求和审核公众意见。”
他总结说:“为了使委员会执行重要的多德弗兰克改革,该机构必须拥有精确的数据,并对市场上的活动有清晰的了解。我们看到受监管的掉期市场在透明度方面发生了令人难以置信的转变,这次审查非常适当,可以确保我们获得的数据质量是最好的,从而使委员会可以有效的监管市场。”
“该工作组将进行严格审查,对我们收集和使用的至关重要的衍生品市场信息的方式进行分析。”委员会委员BartChilton代表美国商品期货
交易委员会称:“只是重复‘透明度、透明度、透明度’,空喊口号是没用的,在这些改革举措中,我们必须有正确、简洁、有用的程序和机能。”
工作组工作的开展还得到了委员会委员ScotO’Malia的内部支持,他说:“我非常高兴代理主席Wetjen采纳了我的建议,创建跨部门的数据团队,开始对监管报告进行审查。”
“通过对45章和相关报告规则征求公众建议,工作组人员将对具体变化情况有更好的了解,这可以提高合规性和数据协调性,减少数据的误报,避免委员会不能有效使用监管数据。”
他接着说:“除了在技术咨询委员会已经开始的数据协调性工作的基础上继续努力,工作组应该认真评估内部解决方案,加强委员会对数据的使用。”
他最后说:“我非常支持代理主席Wetjen和工作人员及时对报告程序和条例进行审查的计划。”O’Malia认为,这进一步加强了委员会确保监管范围内的公司以透明方式运营的承诺,目前,相关规定非常全面,公司没有或很少有余地违规。
2011年12月,在针对美国商品期货交易委员会监管的市场参与者规定的掉期数据保存和报告要求方面,委员会采用委员会条例45章实施多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的新的法律框架,包括掉期数据存储库、衍生品清算机构、指定合约市场、掉期执行设施、掉期交易商、主要掉期参与者、以及其他掉期交易对手方,去年7月份,汇亨在这方面与一系列的业内高管就机构外汇业务进行了探讨。
为了确保完整的掉期交易数据对监管机构是有效的,最终条例要求报告对手方和报告公司通过电子方式向掉期数据存储库提交掉期创建数据和后续数据。

版权声明:admin 发表于 2015年10月12日 上午 8:40。
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