常见问题
【SFC】谴责野村国际（香港）有限公司违反监管规定并处以罚款450万港元
证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责野村国际（香港）有限公司（野村香港）并处以罚款450万港元，原因是其没有及时汇报一名前交易员的重大失当行为（注1...
【NFA】紧急采取执法行动打击大宗商品交易顾问 Jonathan Parker
7月30日，芝加哥—全国期货委员会（NFA）今天宣布已经采取紧急强制行动打击Jonathan Parker，Parker曾是NFA商品交易委员会的顾问（CTA）。此行动是为了保护帕...
【ASIC】对Dr和Mrs Munro采取强制民事行动
ASIC已经开始向昆士兰最高法院对Dr Roger Gareth Munro和Mrs Kathleen Susan Munro提起民事诉讼。ASIC正在搜集和设法找寻相关的证据，ASIC声称该公司是在没有...
【FMA】首次对Green Gardens Finance Trust Ltd发布禁令
FMA对Green Gardens Finance Trust Limited (GGFT)发布了禁令，并警告公众与该公司交易包括入金要万分警惕。 该禁令在此发布并禁止GGFT ： 提供、发行、接受...
【FCA】前荷兰合作银行交易员Lee Stewart因诈骗被定罪
FCA已经禁止了Lee Stewart前荷兰合作银行交易员从事英国金融服务，因其欺诈行为，在美国被定罪。2015年3月，Stewart先生在承认有罪，进行一项关于操作荷兰合...
【FCA】Megan Butler担任监察主任—投资、批发、股票交易经纪人
FCA今天宣布Megan Butler将会加入FCA，Megan Butler是从PRA借调来担任监察主任负责投资、批发和股票交易经纪人。 Megan目前是PRA的国际银行董事会执行董事。9...
【FCA】Umoru Ali（未被授权个人）
我们相信每个个人在英国提供金融服务或是金融产品都必须得到我们的授权。要特别警惕与这种未经授权的个人交易以及如何保护自己免受骗子诈骗。 所有在英国提供...
【FCA】CFE Bourse（套牌公司）
骗子总是利用那些已经授权的公司信息让人们相信他们是为其工作。我们可以找到更多关于“套牌公司”的信息。骗子通常使用这种骗局，他们突然联系人们，所以要特...
【CFTC】Keith F. Simmons Deanna Salazar因外汇庞氏骗局被处罚
在相关的刑事诉讼中，Simmons被判处有期徒刑40年，Salazar被判处有期徒刑4年6个月并支付4000万美金的民事罚款。 Simmons和Salazar目前正在服刑中。 华盛顿哥...
【FCA】Lamberg Kapital Ltd（未授权公司）
我们确定该公司在英国没有得到我们的授权就提供了金融服务和金融产品。我们查明了为什么与未授权公司进行交易要特别小心，以及怎样防止自己上当受骗。 所有公...