ASIC吊销Narrow Lane Investments Pty Ltd (Narrow Lane)公司的澳大利亚金融服务牌照,牌照号为No 332891。
ASIC之前因为Narrow Lane违反了执照主要的责任义务暂停了该公司执照。ASIC吊销该公司AFS执照4个月期间,Narrow Lane可以对公司进行整顿直至符合执照要求并向ASIC提请。Narrow Lane最终要求ASIC取消其AFS牌照。
Narrow Lane的AFS牌照吊销,2015年10月6日生效。
背景
2015年8月10日ASIC暂停Narrow LaneAFS牌照,因为Narrow Lane行为:
未能符合AFS执照的对于“关键人物”的合规要求。“关键人物”通常在执照中被命名为“关键人”额外强制执照职责:
未能有足够的经济和人力资源;
没有能力提供服务,由其AFS执照所包含的服务;然后,未能提供ASIC有关上述违反违反通知。
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