【CFTC】Direct Investment Products,Inc.因涉嫌诈骗支付罚款及赔偿总额超过380万美元

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布来自美国南加利福尼亚地方法院的法官Cynthia Bashant宣布对加利福尼亚公民Alexander Glytenko以及其公司Direct Investment Products, Inc. (DIP)进入默认审判程序。法院命令要求Glytenko和DIP总共支付245.9633万美元的罚款和139.2万美元的民事罚款,由于被告进行商品池诈骗违反了商品交易法(CEA)。命令同样永久禁止被告再次违反CEA和CFTC监管条例,根据指控,强制对其交易和注册进行禁止。
2013年12月5日CFTC诉讼开始提出,指控Glytenko和DIP从761名在俄多死和前苏联的参与者诈骗招募将近390万的资金,用这些资金投资一个名为“DIP Capital Partners ”的商品池。(见CFTC新闻发布稿和诉讼6791-13)
命令中,法院发现从大约2005年到2010年被告Glytenk和DIP间接通过他们的代理,故意夸大了这只基金的业绩历史前瞻性和实际池参与者(1)基金呈现盈利表现各种数据,他们知道池甚至不存在,(2)提出假设的交易业绩,但是没有标签(3)表示池基金至少可以盈利两年的表现,但是实际上资金一直在亏损。此外,法院发现,在2009年,当时由于池内的重大损失,Glytenko和DIP强制冻结参与者的出金,Glytenko使用参与者资金偿还个人在DIP贷款46.4万美元。
CFTC警告受害者赔偿订单可能不会将损失全部追回,因为做坏事的人可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续战斗大力保护客户和确保违法者追究责任。
CFTC感谢全国期货委员会,塞浦路斯证券交易委员会和百慕大金融管理局对此事件的协助。
CFTC的执法人员分工负责这个案子的有:Alan I. Edelman, James H. Holl, III, Michelle Bougas, Dmitriy Vilenskiy, and Gretchen L. Lowe.
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CFTC商品池诈骗建议
CFTC已经发布了几个客户保护欺诈报告提供舞弊的征兆,包括商品池欺诈咨询,提醒客户关于欺诈的一种,内容常涉及个人和公司,往往未注册,提供投资大宗商品池。
客户可以报告可疑活动或信息,如有违反商品交易的法律,CFTC执法部门通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)或提交文件或网上投诉。
媒体联系
Dennis Holden
202-418-5088

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