华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）今天起诉指控印第安纳州印第安纳波利斯公民Terry Lee Phillips，其公司Phillips Investment & Trust LLC和Corporate I Communications & Technology Inc.(the Respondents)，指控其诈骗提供给Phillips资金在指定合约市场进行商品期货交易的客户。此外上诉the Respondents并没有在CFTC进行注册。
CFTC的命令要求the Respondents赔偿给受骗的投资者9.45万美金以及14万美金的民事罚款。命令进一步强制其永久不可以进行注册，永久禁止其两家公司交易，并且Phillips本人五年不许进行任何交易活动。Respondents同时也不可以在违反商品交易法。
命令发现，至少从2011年到2014年，the Respondents从13名个人和团体投资者诈骗至少11.34万美金的资金来进行商品期货交易。命令同样发现Respondents挪用投资者的一大笔资金为Phillips个人使用，并且对投资者歪曲事实——通过虚假账户声明——即Phillips代表客户获得了巨额利润，但是实际上他不是交易E-MiniDow期货合约产生重大亏损就是根本没有交易。尽管许多投资者询问和要求还款，大部分Respondents都是从投资者那里弄来的非法所得——至少9.45万美元——命令发现至今没有返还给投资者。
CFTC衷心感谢印第安纳国务卿证券部门办公室的帮助。
CFTC警告受害者赔偿订单可能不会导致损失全部追回,因为做坏事的人可能没有足够的资金或资产。商品期货交易委员会将继续战斗大力保护客户和确保违法者追究责任。
CFTC的执法人员分工负责这个案子的是David C. Newman, W. Derek Shakabpa, Trevor Kokal, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr.和Manal M. Sultan。
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