【FCA】制定方案来实现欧盟金融工具市场法规II的管理与组织

常见问题 6年前 (2015) admin
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我们正在发一起一个讨论,在2015欧盟金融工具市场法规II监管磋商前对一部分管理进行修正。
欧盟金融工具市场法规II作为欧洲立法广泛应用的一个部分,将会影响英国整个批发市场和大面积的金融服务市场。我们从企业和其他持股中得到一些意见,选出其中的一些进行改正。这些都是关于欧盟金融工具市场法规II的商务管理与组织需求的。这些规定将会在2017年1月3日生效。我们要尽早在调试的过程中的与公司和顾客接洽,所以我们早早的从企业和其他持股人询问关于这一系列的实施办法中他们的意见。那么在今年晚些时候促使我们商榷之前能收集到大量的反馈以及开发政策供我们参考关于讨论的话题我们要做出选择,同时也强调,MiFID II的公司很可能需要在它的范围之内发生一些重要的变化。
这项探讨性的法规目的在于什么?
该项法规是关于很多不同类型的企业,包括掌管欧盟金融工具市场法规的业务,同时一些企业的企业活动并不在欧盟金融工具市场法规本身范围内。
它主要是关于:
可自由支配的投资管理公司
财务顾问
有地方政权掌管的公司以及地方当局
股票经纪人和其他一些私人为客户推荐股票,证券或衍生品
基于保险投资和保险金相关提供服务的公司
从欧盟金融工具市场法规第三章去除的公司
那么此项法规的背景是什么呢?
欧盟金融工具市场法规I的首次实施在2007年实,建立于当时存在的常规框架的投资服务及活动,使金融工具在市场中广泛应用。
欧盟金融工具市场法规II由欧盟官方杂志2014年7月发布,欧盟金融工具市场法规II包含对法规I的重整和修订,设置了新的法规,修改了对于零售商和批发商市场如算法交易,大宗商品衍生品市场的头寸限制,数据报告服务的监管,等具体要求。欧盟金融工具市场法规同时强调了管理标准和组织需求。这些都是我们制定这些法规要参考的一些建议。
下一步计划是什么?
我们欢迎各个企业,公司,消费者团体和其他持股人为我们的问题进行反馈和建议。而后,我们将会根据回复提供相关法规的全套改革手册。
我们期待了解你们关于法规颁布的建议,这些都影响着您的业务以及消费者的利益。请在2015年5月26日前通过在线回复的方式告诉我们,或者给我发送邮件。
我们会慎重考虑并且认真商榷您的反馈,,并在2016年初完成法规修改。我们会提供相关反馈表格。
想知道更多相关欧盟金融工具市场法规II,请阅读法规II相关内容。

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版权声明:admin 发表于 2015-10-24 22:46:13。
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