【NFA】NFA决议永久撤销Wealthbuilder Capital资本顾问公司及其负责人Courtney D. Smith的NFA成员资格

常见问题 6年前 (2015) admin
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NFA决议永久撤销拉斯维加斯公司Wealthbuilder Capital资本顾问公司及其负责人Courtney D. Smith的NFA成员资格。
12月22日,芝加哥—美国期货协会(NFA)已下令对NFA商品交易顾问,期货基金经纪人和外汇指定公司成员Wealthbuilder资本顾问,前身为Global Arena Trading Advisors LLC (GA Trading),及其唯一负责人和相关人Courtney D. Smith,永久撤销其NFA会员和CFTC注册。
该决定由NFA听证小组发布,基于2014年5月2日提交的投诉以及WB Capital and Smith提交的和解协议做出的。投诉称,位于拉斯维加斯的WB Capital和Smith使用误导性的期货和外汇宣传材料,并且未与NFA合作。投诉还指责史密斯未能提供某些部分宣传材料,尽管根据之前的纪律事项他有义务这样做。
在2012年12月,NFA商业行为委员会公布了当时为GA Trading 相关联系人的Smith第一次的投诉。该投诉还声称,Smith使用误导性宣传材料,并且未与NFA合作。NFA听证委员会根据2012年的投诉发出决定,除其他事项的外,要求Smith向NFA提交的所有宣传材料。
投诉与决策的完整文本可以在NFA网站查看。

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