常见问题
【CFTC】James Harvey Mason因商品池诈骗被罚550万美金
华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣称，美国地方法院就职于北卡罗来纳州西部地区法官C. Graham Mullen颁布了同意令，命令被告James H...
【CFTC】宣布莎拉·约瑟夫森出任国际事务机构主任
任命特别顾问Jeffrey Bandman为代理主任。 美国华盛顿特区商品期货交易委员会(CFTC或委员会)主席蒂姆·马萨今天宣布,国际事务办公室主任萨拉·e·约瑟夫森已经决...
【ASIC】暂停BBY有限公司的AFS执照
ASIC暂停BBY有限公司的AFS执照 ASIC已暂停澳大利亚BBY金融服务有限公司持有的许可证。重要的是,中止的条款允许破产受益人和管理员转移客户的“持有人身份证号...
【FINMA】瑞士金融市场监督管理局对两家公司进行破产结算
瑞士金融市场监督管理局开始对下列公司进行破产结算： Alpen Asset Management Trust Sàrl API Premiere Swiss Trust AG
【ASIC】澳大利亚证券和投资委员会禁止向一新西兰公民提供财政服务
ASIC已永久禁止向Shaun Gregory Morgan提供金融服务作为其严重欺诈行为的定罪。 法庭文件证实,2009年12月22日摩根先生承认在美国地方法院一项银行诈骗,在犹他...
【SFC】证监会法规执行部执行董事将会离任
证券及期货事务监察委员会宣布，法规执行部执行董事施卫民先生（Mr Mark Steward）将于9月离任（注1）。 施卫民先生将会到英国的金融市场行为监管局出任同等...
【SFC】证监会发表有关向香港以外地方的规管者提供监管协助的谘询总结
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表有关建议修订《证券及期货条例》以向香港以外地方的规管者提供协助的谘询总结（注1）。 经考虑所有回应者的意见...
【SAFE】推进外汇领域信用体系建设 促进外汇市场健康有序运行
《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》（国发[2014]21号）自2014年6月颁布以来，国家外汇管理局认真贯彻落实党中央、国务院关于社会信用体系建设的战略...
【ASIC】董事的角色–考虑对非金融资产减值的需要
ASIC今天发布信息表协助董事和审计委员会在考虑是否在公司的财务报告中所示非金融资产的价值会继续得到支持。 ASIC专员约翰·普赖斯说我们一直在和其他非金融...
【ASIC】15-147MR 前董事因欺骗行为被判有罪
某金融咨询公司前董事今天因欺骗行为被判有罪。 2014年10月，来自南澳大利亚Athelstone的Barry David Hassell先生因欺骗行为、为ASIC提供错误和误导信息，未...