常见问题
【SFC】证监会谴责辉立证券（香港）有限公司不当售卖投资产品并处以罚款100万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）对辉立证券（香港）有限公司（辉立证券）作出谴责并处以罚款100万元，原因是该公司向四名客户销售基金时犯有缺失（注1）...
【SFC】劳俊霖因无牌经营期货合约业务被裁定罪名成立
劳俊霖（男）因在未获证券及期货事务监察委员会（证监会）发牌的情况下，经营就期货合约提供意见的业务，在东区裁判法院被裁定罪名成立。 劳承认控罪，被法院...
【SFC】前持牌人就虚假交易被判社会服务令及冷淡对待令
黄俊（男）因就泰丰国际集团有限公司（泰丰）的股份进行虚假交易，今天在九龙城裁判法院被判法定最多的240小时社会服务令，及被施加为期两年的冷淡对待令（注...
【CSRC】中国证监会严肃查处发行部处长李志玲违纪违法问题
经查，我会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票，根据相关规定，我会决定对李志玲作出行政开除处分，同时，因涉嫌职务犯罪，李志玲已被移送司法机关。 我...
【ASIC】关于Mariner的民事诉讼决定
ASIC发布联邦法院决定对Mariner Corporation Limited公司以及其现任和前董事进行法律诉讼。 2015年6月19日，法院发现在2012年对金融服务公司Austock Group L...
【ASIC】更新投资者集体行动指南
ASIC今天发布对监管指南的更新，进而帮助投资者在采取集体行动时能更好的与下列机构进行合作。 此次更新是根据2015年2月ASIC咨询发布的指导更新的，在监管指...
【ASIC】对Padbury Mining和其两位董事采取民事诉讼
ASIC已经针对Padbury Mining Limited (Padbury) 公司及两名董事关于Padbury去年宣布在澳大利亚西部Oakajee港口和铁路项目融资协议提到的数十亿美元一事提起民...
【SFC】证监会就联交所有关不同投票权架构的建议草案发表声明
证券及期货事务监察委员会（证监会）就香港联合交易所有限公司（联交所）有关不同投票权架构的建议草案发表以下声明。 联交所于2015年6月19日就不同投票权架...
【CFTC】市场监管部门发布指导手册和附录的20部分更新报告
华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部门今天更新了指导手册和附录的20部分报告。指导手册和附录对大型的掉期合约交易者向委员会监管...
【ASIC】Sherwin Financial Planners委托人被指控诈骗
Bradley Thomas Sherwin，Wickham Securities Limited的主席兼Sherwin Financial Planners Pty Ltd的委托人，今天在法庭上被起诉。根据ASIC的调查，Bradley T...