常见问题
【FCA】Donnar投资有限公司
我们确认该无授权个体在英国已经开始提供金融服务或产品。这就是为什么要特别小心处理该无授权的个体和怎样保护自己不上当受骗。几乎所有公司和个人想要在英...
【ASIC】ASIC金融准则报告
ASIC今天发布金融准则报告，金融准则报告440高度强调了澳大利亚市场和宏观经济的主要指标。 ASIC委员Cathie Armour说：“金融准则可以在普通投资者和借款人之...
【FMA】新任命发布
商业和消费者事务部长Paul Goldsmith今天宣布三项对金融市场董事会的任命。 “我非常荣幸的宣布总督已经任命Campbell Stuart，William Stevens和Mark Todd为金...
【FCA】任命Jonathan Davidson为新的零售和授权监察主任
FCA今天宣布任命Jonathan Davidson为新的零售和授权监察主任。 Jonathan现为个人股权和金融服务公司的高级顾问，同事也是Jardine Lloyd Thompson’s战略咨询公...
【FINMA】联邦委员会已经任命和重新任命FINMA董事会成员
联邦委员会已经任命和重新任命FINMA董事会成员，任期为2016年到2019年。自2016年1月1日起，Thomas Bauer被任命为主席。联邦委员会也会任命三名董事会新成员：...
【SFC】禁止江曼怡重投业界三年
证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止江曼怡（女）重投业界三年，由2015年7月13日起至2018年7月12日止（注1）。 江于2013年7月加入Bank Julius Baer &...
【SFC】戴雅真操作秘密帐户遭证监会暂时吊销牌照
证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销戴雅真（女）的牌照，为期八个月，由2015年7月10日起至2016年3月9日止（注1）。 证监会经调查后采取上述纪律处分...
【ASIC】责任实体主管被禁止提供金融服务
ASIC已经禁止David Hodgson先生两年内提供金融服务，ASIC调查发现Hodgson先生，作为Exalt Global Funds Limited (Exalt)公司主管，根据企业法作为责任实体未...
【CFTC】联邦法院命令Carl David Wright支付100万美金民事罚款
2014年的平行刑事诉讼，Wright先生被判入狱四年以及支付81万7975美金的赔偿款。 华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布称美国地方法院...
【ASIC】永久禁止Abhinav Gupta进入金融服务行业
经ASIC调查发现Gupta先生可能违反金融服务法以及拥有一系列造成不良信誉的行为。 2013年10月至2014年5月，Gupta先生曾是ACE Insurance Limited (ACE) 公司的...