常见问题
【CSRC】证监会公告[2015]16号
根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二条第四款“本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会确定并公布”的规定，...
【FINMA】发布全面修订《反洗钱条例》
瑞士金融市场监督管理局FINMA将完全修改《反洗钱条例》并于2016年1月1日生效。该条例是根据已修订反洗钱法案和国际标准准则修订的,以及参考管理实践经验和最...
【ASIC】对昆士兰清算人进行警告
ASIC发布了公司审计师和清算人纪律委员会(CALDB)的决定,对昆士兰当地注册清盘人进行警告。 根据ASIC对破产公司McLeod & Partners Pty Ltd委托人Jonathan ...
【CFTC】CFTC指控NickA.Wurl和其公司Ludiera Capital LLC诈骗并滥用9百万美金项目款
被告承认在投资池诈骗过程中至少有46名参与者。 华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货委员会（CFTC）签署联邦强制执行文件。由美国南部地区伊利诺斯州地方法院对...
【ASIC】永久禁止Brisbane财务顾问一职
ASIC永久禁止Lee Robert Robin提供任何金融服务。ASIC发现他从事操作误导和欺骗行为，同时在Protect Ensure发布无担保固定利率票据。ASIC同样发现他未能遵守...
【SFC】证监会举办内地与香港基金互认安排研讨会
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天举办内地与香港基金互认安排研讨会，为业界提供更多关于这项重大计划的监管资料（注1）。 证监会行政总裁欧达礼先生...
【ASIC】前Sigma公司CEO和CFO因伪造账目认罪
Sigma Pharmaceuticals Ltd前总经理和首席执行官Elmo De Alwis和首席财政官Mark Smith被指控伪造公司账目，今日认罪。 根据ASIC的调查指控，相关的Sigma公司2...
【ASIC】撤除Provident Capital Limited前董事职务
根据调查，ASIC已经停止向John Patrick Sweeney先生两年内提供金融服务。ASIC发现Sweeney先生未能遵照金融服务法。 Sweeney先生在2008年7月30日到2014年5月7...
【ASIC】Interactive Brokers的升级更新
ASIC今天更新了美国在线经纪人公司Interactive Brokers LLC（IB）的监管机构。 根据ASIC在2014年12月颁布的EU，IB已经偿还150万美金的费用以及佣金支付给零售...
【ASIC】命令Morgan Stanley出售Richfield International Limited公司股份
ASIC任命Morgan Stanley Wealth Management Australia Pty Ltd公司 (Morgan Stanley) 出售Richfield International Limited 公司9,920,638普通股。 销售额是...