标签：ASIC
ASIC要求被调查公司或个人承担调查费用
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，将从现在开始对接受违法调查的公司要求承担调查费用。通常情况下，ASIC自身承担开展的调查费用。不过，根据2001年澳...
ASIC在2015第一季度执法323次 零售外汇是重点打击对象
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）公布2015年上半年的执法报告，报告显示，ASIC在过去的六个月里异常繁忙，共进行了323次执法行动。ASIC特别提到2015年对零售外...
【ASIC】对Advamode交易商提出额外监管要求
ASIC已经对Advamode Financial Pty Ltd 公司（简称Advamode）提出强制加入额外AFS监管要求。 在ASIC监测发现问题后，为金融服务公司对他们有效地履行监管要求...
【ASIC】禁止前金融顾问服务通知
ASIC已经宣布来自维多利亚摩威尔的前金融顾问 Michael Kolody五年半不能提供金融服务。 ASIC发现Kolody先生没有接受的足够的训练以及不具备资格提供金融建议...
【ASIC】Waratah Resources 执行主席被指控对市场进行不当操作
Waratah Resources Limited的执行主席被指控违反《公司法》涉嫌发布虚假信息市场,协助公司违反了其持续的信息披露义务。 今天由悉尼唐宁中心地方法院代表，Be...
【ASIC】废除冗余类订单
ASIC废除60类订单以2015年至2022年为期,主题规定利息计划概要文件声明。这些类订单不再用于监管目的。这是我们的“夕阳产业”类订单的一部分工作要进一步简化监...
【ASIC】向法院提出对Avestra Asset Management进行调查
ASIC已经向澳大利亚联邦法院提出诉讼申请，指控Avestra Asset Management Ltd (Avestra)公司，澳大利亚金融服务牌照持有者以及负责任的实体或投资计划管理委...
【ASIC】前执行主席Kimberley Diamonds被逮捕，被指控进行不当市场操作
根据ASIC的调查结果，Kimberley Diamonds Limited前首席执行官和执行主席今天因违反企业法在市场公开发布错误信息被指控。 出现在悉尼中央地方法院通过视频链...
【ASIC】AAT减少金融服务悉尼会计的禁令
2014年11月，ASIC禁止了Dimitri Amargianitakis提供金融服务8年。(参考: 14-318MR) Amargianitakis先生对ASIC的决定向行政上述仲裁庭(AAT)进行上诉。2015年9...
【ASIC】新南威尔士公民因操纵市场入狱
根据ASIC的调查，新南威尔士的Nigel Derek Heath在地区法院被指控，并且今天因两项操纵市场行为被判有罪。 Heath先生被判入狱两年三个月有期徒刑。9个月之后...