【ASIC】AAT减少金融服务悉尼会计的禁令

常见问题 6年前 (2015) admin
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2014年11月,ASIC禁止了Dimitri Amargianitakis提供金融服务8年。(参考: 14-318MR)
Amargianitakis先生对ASIC的决定向行政上述仲裁庭(AAT)进行上诉。2015年9月17日,AAT支持ASIC的决定,Amargianitakis的行为必须被禁止,然而时间从8年减少到6年。ATT发现Amargianitakis先生:

进行金融服务执照没有澳大利亚金融服务(AFS)执照许可
无AFS执照为投资者提供投资建议
缺乏可操作的适当的监管框架
提供的信息有欺骗和误导投资者的倾向

Amargianitakis先生有28天的时间向联邦法庭进行上诉。
 

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:41。
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