【NFA】McVean投资交易有限责任公司被罚62万5000美金

常见问题 6年前 (2015) admin
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4月14日芝加哥,美国全国期货协会(NFA)已下令McVean贸易投资有限责任公司和其委托人Charles Dow McVean先生,Llewellyn Hall先生支付62万5000美元的罚款。NFA成员McVean公司位于孟菲斯,田纳西州。McVean先生和Llewellyn先生都是公司的主体相关负责人员。基于投诉,NFA的商业行为委员会(BCC)发布此决定,最后McVean和Llewellyn同意处罚。
起诉书称,McVean贸易公司未能详细维护具体独立验证公平分配集中式客户订单的审计跟踪,充分证明该公司使用特定方法逃避审计。投诉进一步指出,McVean 贸易公司未能制定关于分配从集中式客户订单所需程序。
执行后分配是客户经理允许一些客户订单一起执行的过程,并在一天之内将它们分配给个人账户。客户经理的集中订单将与两个或更多的客户在同一时间在同一个订单进行交易。集中订单执行后,客户经理必须指定交易客户的帐户,这一过程称为分配。
起诉书还指McVean和Llewellyn未能认真监督McVean 贸易公司的操作。具体地说,起诉书指控有关公司缺乏执行能力:未能禁止相关人员在其他期货商会会员处持有账户,未能及时查明分支机构列表。
上述三方并未对此做出肯定或否定的言论,完整的文章请访问NFA网站。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:45。
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