ASIC阐明外国金融服务提供文件中，在澳大利亚的商业管理类订单时豁免申请，这便将申请的过程简化了。在一份书面声明中指出外国金融服务提供商的主要顾问,ASIC表示在提交豁免申请时需要出示ASIC提出的文件。
ASIC的监管指南中概述176,外国金融服务提供者(RG 176)和157号信息表,实际指导外国金融服务提供者(157年信息),外国金融顾问申请豁免时必须提供下述文件。
所有外国金融服务提供商必须提供:
在澳大利亚提供金融服务原始日期文件
证件副本或提供足够的证明材料包括,注册、授权或海外监管机构的许可
相关公告
相关原始契约
由ASIC和海外监管机构共同发布的信函签署的原始日期和地址
作为未在ASIC注册外国公司，外国金融服务提供者也应该提供一个证明文件或当地代理任命的证明材料及其联系方式,证明或原始登记提供作为一个法人团体或构建有效的为国家构建伙伴关系。在美国证券交易委员会(SEC)注册的经纪人或经销商在寻求（CO 03/1100)美国证券交易委员会监管的金融服务提供者的依靠,还应该提供证明文件或证券投资者保护公司会员的材料。
在CFTC注册的商品池操作者或者商品交易顾问正在寻求依靠CFTC的常规金融服务提供者，应该提供足够的书面证明。需要提供的任何文件,如果不是英文版本,必须提供英文版本翻译。延迟提供这些文件,或没有提供所有文件的未完成申请可以推迟授予的豁免。如没被豁免,澳大利亚金融服务许可证或批准授权代表,外国金融服务提供者在澳大利亚无法开展业务。提供这些豁免的类订单将在未来几年实施。ASIC将考虑和协商新类订单是否扩展发行,什么是豁免这些新类订单适当的条件。
类订单豁免的应用仍然可以通过[email protected]下载。然而,任何原始文件的副本应当包含在电子邮件应用程序和原发送邮件。
背景
外国金融服务提供商受某些海外监管机构希望提供金融服务在澳大利亚的批发客户可以适用于下类订单豁免:
1.类订单[CO 03/1099]英国金融服务管理局监管的金融服务提供商
2.类订单[CO 03/1100]美国证券交易委员会监管的金融服务提供商
3.类订单[CO 03/1101]美国联邦储备理事会(美联储,fed)和OCC监管金融服务提供商
4.类订单[CO 03/1102]新加坡金融管理局监管的金融服务提供商
5.类订单[CO 03/1103]香港证监会监管的金融服务提供商
6.类订单[CO 04/829]
7.类订单[CO 04/1313]德国德国联邦金融监管局监管的金融服务提供商。
我们允许外国金融服务提供商依赖于其中的一个类豁免,外国金融服务提供者可以提供某些金融服务在澳大利亚的批发客户。批发客户在911A企业行为法中不需要持有一个澳大利亚金融服务许可证。
提交内容的详细指导文件用来支持的应用程序可参考176监管指南,外国金融服务提供者(RG 176)和157信息表,外国金融服务提供者使用指南(157年信息)。
