【CFTC】RFF GP有限公司、KGW Capital Management有限公司被罚750万美金

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区—CFTC(美国商品期货贸易委员会)今天宣布美国德州东部地区的美国地方法院检察官Richard A. Schell加入了对于RFF GP有限公司KGW Capital Management有限公司和Kevin G. White先生三被告在整个德克萨斯州Woodland地区永久禁止的同意令。此令从2015年3月30日起,需要被告支付415万美金的民事罚款和336万5888美金的赔偿。这项同意令也永久禁止其订单交易及登记。
此令源于CFTC在2013年7月9日的投诉文件中(详见CFTC新闻发布稿6644-13,2013年7月12日),指控被告与Revelation外汇基金合伙人在商品池诈骗中进行诈骗和滥用参与者的资金。被告欺骗在Revelation,特定对冲基金和商品池投资的池参与者,被告还建立了场外外汇交易。
此令指出被告向超过20名池参与者要求支付740万美金进行诈骗。被告滥用近170万美金的池参与者资金。此令也指出White先生滥用池参与者的资金为其个人使用包括:支付健身俱乐部会员,购物,吃饭,旅行和狗训练服务和一切其他相关支付。为了达成被告的目的,他们建立了两个网站和交易表演秀,他们伪造了Revelation的演出并且伪造了White先生的投资经验。
相关规定和违法行为
证券交易委员会同时联合CFTC投诉White先生的相关规定可在证券交易委员会指控. White先生,4:13-cv-00383号文件中看到 (美国东德克萨斯州地方法院)。2015年3月30日美国德州东部地区地方法院对White先生和其他被告进入此案件的二审。
2015年2月18日,在相关违法行为中,White因邮件照片被判处有期徒刑八年(美国指控White先生案8:13-cr-00035-号文件)详见CFTC新闻稿 7127-15,2015年2月26日。
CFTC感谢美国证券交易委员会区域办公室Fort Worth,美国东德州律师事务所,联邦调查办公室,达拉斯现场办公室,内华达的总检察长办公室对此事件的协助与合作。
CFTC受害者的赔偿可能不够补偿他们损失,因为被告可能没有足够的资金或资产。商品期货交易委员会将继续加大战斗力度保护客户和确保追究违法者责任。
CFTC商品池诈骗公告
CFTC已经颁布了几个保护消费者远离诈骗的公告,包括为消费者提供诈骗的警告信号,信号是指帮助消费者辨别通常没有注册就提供商品池投资的个人和公司的一些诈骗类型,提醒消费者小心谨慎。

媒体联系
Dennis Holden
202-418-5088

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:45。
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