【SFC】证监会禁止王思尧重投业界六个月

监管新闻 9年前 (2015) admin
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证券及期货事务监察委员会(证监会)因京华山一国际(香港)有限公司(京华山一国际)前客户主任王思尧(男)在以委讬形式管理客户帐户方面犯有缺失,禁止其重投业界六个月,由2015年10月26日至2016年4月25日止(注1)。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现大约在2012年2月或3月至2014年9月的期间,王在未取得客户的书面授权及在他的雇主不知情及未批准的情况下,以委讬形式在该客户的帐户内进行买卖。
该客户虽曾口头上授权王以委讬形式在其帐户内进行买卖,但却没有作出书面授权,这令王的雇主无法进行检察及监督。证监会认为,王的行为并没有遵守《操守准则》内有关委讬帐户的授权及操作的监管规定(注2)。
证监会在决定上述处分时,已考虑王的失当行为持续了两年半、他并无遭受纪律处分的纪录及愿意与证监会合作。

备注:
王曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)及第2类(期货合约交易)受规管活动。他于2011年10月12日至2014年9月29日期间隶属京华山一国际、京华山一证券(香港)有限公司及京华山一期货(香港)有限公司。王现时并非证监会持牌人。
《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第7.1段。
纪律处分行动声明载于证监会网站

版权声明:admin 发表于 2015年10月27日 下午 11:19。
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