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【SFC】证监会终身禁止周自强重投业界
证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止宏高证券有限公司（宏高）的前持牌代表周自强（男）重投业界，原因是他挪用客户资金、假冒客户签名及在客户帐户...
【SFC】证监会发表第三季度报告
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表《季度报告》，总结2015年10月至12月期间的重要发展。 今季的工作重点包括优化证监会对新的公众投资基金申请的认...
【SFC】证监会禁止刘湘雯重投业界八个月
证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止刘湘雯（女）重投业界，为期八个月，由2016年1月19日起至2016年9月18日止（注1）。 证监会发现，刘在作为隶属于中信...
【SFC】证监会公开谴责高盛违反《收购守则》
证券及期货事务监察委员会（证监会）公开谴责高盛（亚洲）有限责任公司（高盛）在一项涉及永亨银行有限公司（永亨银行）的自愿全面要约中担任该行的财务顾问...
【SFC】法庭裁定两名事务律师进行内幕交易及从事欺诈或欺骗活动
原讼法庭今天裁定，两名事务律师李国华（男）及杨碧凤（女）以及李国华的妹妹李少英（女）曾进行亚洲卫星控股有限公司（亚洲卫星）股份的内幕交易，以及在进...
【SFC】证监会禁止Steven John Barrett重投业界十个月
证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止Steven John Barrett（男）重投业界，为期十个月，由2016年1月13日起至2016年10月12日止（注1）。 证监会经调查后决...
【SFC】证监会谴责责雷志恒及处以罚款30万元
雷志恒（男）因开户缺失及借款予一名客户，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款30万元（注1及2）。 证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发...
【SFC】牌照申请人被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪成
东区裁判法院今天裁定，郑凯（男）在向证券及期货事务监察委员会（证监会）提出的牌照申请中作出虚假或具误导性的陈述罪名成立（注1）。 郑承认控罪后，法院...
【SFC】证监会暂时吊销Fabiano Hugues Joseph Mascolo的牌照三个月
证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销Fabiano Hugues Joseph Mascolo（男）的牌照，为期三个月，由2015年12月21日起至2016年3月20日止（注1）。 证监...
【SFC】证监会禁止孙景山重投业界四年
证券及期货事务监察委员会（证监会）因孙景山（男）违反证监会的《操守淮则》的规定，禁止他重投业界，为期四年，由2015年12月22日起至2019年12月21日止（注1...