常见问题
【SFC】发表第二季度报告
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表《季度报告》，概述2014年7月至9月期间的重要发展。 证监会于季内的规管工作重点，包括重申首次公开招股保荐人须...
【CYSEC】明确通过支付服务提供商转移客户资金规定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布了一份由委员会主席Demetra Kalogirou签署的通告，公开明确了通过支付交易清算（结算）支付服务提供商进行商业账户维护...
【FSA】金融系统委员会投资管理工作组第五次会议
在2014年12月16日，召开金融系统委员会投资管理工作组第五次会议。 这次会议是向公众开放的。 请注意，对于公众的座位数量有限。 我们感谢你的理解。 公告： ...
【NFA】关于对纽约FXDirectDealer LLC公司罚款$500,000的公告
NFA对纽约FXDirectDealer LLC公司罚款$500,000，因其反洗钱方案不充分以及未能进行监管。 12月10日芝加哥–美国国家期货协会（NFA）已下令NFA会员，之前...
【CFTC】关于要求IBFX有限公司交付60万美元罚款的公告
IBFX有限公司（原Tradesatation Forex有限公司）因最低净资本赤字、通知不及时、以及监管不力，被美国商品期货交易委员会(CFTC)要求交付60万美元罚款。 华盛...
【ASIC】推动外汇交易商加强合规程序
为了符合ASIC的监管，Calibre Investments Pty有限公司将针对散户外汇服务实行改革。此举是ASIC针对外汇行业的一次重击，近期产生了一些效果。 ASIC对于Calib...
【CFTC】对Gold Distributors, Inc.以及拥有者Jordan Cain的处罚公告
联邦法院针对佛罗里达的Gold Distributors, Inc.以及它的拥有者Jordan Cain从事非法场外交易的行为做出了高于130万美元的制裁，并进入了缺席判决令程序。 华...
【CFTC】关于Champion Management国际有限责任公司支付逾250万美元的金融制裁罚款公告
美国联邦法庭命令密苏里州居民Daniel K. Steele及其名下公司Champion Management国际有限责任公司支付逾250万美元的金融制裁罚款，该指令还要求被告Judy D. S...
【FMA】金融市场管理局公布其第一个中期战略风险展望
金融市场管理局今天公布了七个战略风险展望，确定了中期监管需多努力的地方。优先的工作将是金融市场管理局直接发牌，监督，合规和执行工作。 在FMA首席执行...
【FCA】有关改进咨询处理投诉的通知
金融服务公司将不能再为客户提供保险费率的电话号码。这是一系列金融行为管理局(FCA) 关于投诉处理和售后电话的规则的改变的提议中的一项内容。 这些提议是根...